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南京私募基金管理人内部合法合规化自查清单
双击自动滚屏 发布者:fa007.com 发布时间:2016-3-24 12:41:06 阅读:999

江苏南京私募基金管理人合法合规自查清单
 
一、     基本情况
例如是否存在:在工商机关登记的经营范围及实际经营范围中,是否兼营可能与私募基金管理业务存在冲突的业务,如从事民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务
二、    股东及实际控制人
如是否存在:股东(合伙人)是否签署信托持股、委托持股或类似相关协议安排。
三、    子公司、分支机构及其他关联机构
如是否存在:是否存在子公司(包括持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上其他企业)、分支机构及其他关联机构(受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构)
四、    合格投资者
如是否存在:投资者是否为合格投资者(条件为:具备相应风险识别能力和风险承担能力;投资于单只私募基金金额不低于100 万元;如为单位投资者,净资产不低于1000 万元;如为个人投资者,金融资产不低于300 万元或最近三年个人年均收入不低于50 万元)。
五、    资金募集
如是否存在:采用“P2P”或众筹等方式对外募集资金。
六、    投资运作
如是否存在:私募基金是否已经托管?是否存在服务外包的情况,是否与其他机构签署基金外包服务协议;是否存在将固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资
 
 
 
非公开募集基金,应当制定并签订基金合同。基金合同应当包括下列内容:
  (一)基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务;
  (二)基金的运作方式;
  (三)基金的出资方式、数额和认缴期限;
  (四)基金的投资范围、投资策略和投资限制;
  (五)基金收益分配原则、执行方式;
  (六)基金承担的有关费用;
  (七)基金信息提供的内容、方式;
  (八)基金份额的认购、赎回或者转让的程序和方式;
  (九)基金合同变更、解除和终止的事由、程序;
  (十)基金财产清算方式;
  (十一)当事人约定的其他事项。
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